Жакында калыбына келтирилген UBO реестрине кимдер кире алат?

Кантип биз эмне жазган, 2022-жылдын ноябрында UBO (Компаниялардын акыркы бенефициар ээлери) реестрине коомдук кирүү убактылуу жабылган. Буга Европа сотунун чечими себеп болгон. Финансы министри Сигрид Кааг маселени изилдеп, реестрге кирүү мүмкүнчүлүгүн калыбына келтире турган субъекттердин чөйрөсүн аныктоого убада берди. 20-жылдын 2023-январына карата министр даярдаган жана берилген Парламентте UBO реестрине чектөө киргизүү боюнча иш-чаралардын планы.

ЕБ директивалары AMLD4 жана AMLD5

Кылмыштуу кирешелерди адалдоого жана терроризмди каржылоого каршы күрөшүү маселелеринде Нидерланды ЕБнин бир катар директиваларын жетекчиликке алат - Акчаны адалдоого каршы директива (AMLD). Төртүнчү директивада (AMLD4) Бул Европа Биримдигинин мүчө мамлекеттери үчүн UBO реестрлерин жүргүзүү милдети болуп саналат, аларга төмөнкү жолдор аркылуу кирүүгө болот:

1. компетенттүү органдар жана финансылык чалгындоо бөлүмдөрү (ФЧБ);
2. AML (Wwft Institute - Wwft-intellingen) алкагында кардарларды тийиштүү текшерүүнү жүргүзүүгө милдеттүү болгон отчет берүүчү мекемелер;
3. мыйзамдуу кызыкчылыктарын далилдей ала турган адамдар жана уюмдар.

Бирок, ылайык бешинчи директива (AMLD5), акыркы бенефициарлардын реестриндеги маалыматка жетүү укугу ар бир адамга берилди.

Европа сотунун позициясы

November 22 2022 жыл Европа соту Люксембургдагы UBO реестринин иши боюнча алдын ала чечимин чыгарды. Сот UBO реестрин ачык ачууну негизсиз деп тапты. Европа сотунун чечими ЕБ мамлекеттеринде чынжыр реакциясын жаратты, атап айтканда, Нидерландияда UBO реестрине коомчулуктун кирүү мүмкүнчүлүгү жабылды.

December 5 2022 жыл Сот тактоолорду камтыган рецензияны жарыялады. Сот мүчө-мамлекеттер акыркы бенефициарлар жөнүндө маалымат башка эч кимге эмес, мыйзамдуу кызыкчылыгы бар жеке адамдарга жана юридикалык жактарга жеткиликтүү болушун камсыз кылышы керек деп эсептейт. Башкача айтканда, биз AMLD4 директивасынын жоболоруна кайтуу жөнүндө болуп жатабыз. Буга ылайык, Голландиянын улуттук мыйзамдарына, атап айтканда, 21-жылдагы Соода реестри Актынын 2007-бөлүмүнө өзгөртүү киргизүү зарылчылыгы бар (Handelsregisterwet 2007).

UBO реестрине кирүү мүмкүнчүлүгүнө ээ болгон субъекттердин үч тобу калыбына келтирилди

Анын кат Парламентке 20-жылдын 2023-январында министр Кааг субъекттердин үч тобуна реестрге кирүүгө уруксат берүүнүн өзгөчөлүктөрүн сүрөттөйт.

Биринчи топ. Компетенттуу органдар

Экономикалык укук коргоо бюросу (Bureau Economische Handhaving - BEH), Финансылык кылмыштарды иликтөө кызматы (Fiscale Inlichtingen-en Opsporingsdienst - FIOD) жана Прокуратура (Openbaar Nazirie) реестрге шартсыз кире алышат.

Экинчи топ. мекемелер (wwft-intellingen)

Бул бардыгын камтыйт мекемелерКылмыш жолу менен алынган кирешелерди легализациялоого (адалдоого) жана терроризмди каржылоого бөгөт коюу жөнүндө мыйзамга ылайык кардарларды текшерүүнү жүргүзүүгө милдеттүү (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme—Wwft). UBO реестри бул текшерүү үчүн маанилүү курал болуп саналат. Ошол эле учурда, Европа сотунун чечими Wwft мекемелерине тиешеси жок, ошондуктан техникалык жактан мүмкүн болушунча тез арада алар үчүн кирүү калыбына келтирилет.

Бирок, Wwft мекемелеринин тизмеси абдан чоң. Бул мекемелердин UBO реестрине кире турган техникалык шарттар ар кандай. Атап айтканда, көптөгөн Wwft мекемелери UBO реестри менен түздөн-түз байланышта эмес, маалыматтык технологиялык кызмат көрсөтүүчүлөр аркылуу жана бул провайдерлердин реестрге кирүүгө мыйзамдуу кызыкчылыгы жок. Натыйжада, бардык Wwft мекемелери үчүн UBO реестрине кирүү мүмкүнчүлүгүн техникалык жактан орнотуу кыйын, бул убакытты талап кылат.

Бул топтун эң оңой жолу банктар үчүн реестрге кирүүнү камсыз кылуу болот: аларды аныктоо жана туташтыруу салыштырмалуу оңой. деп күтүлүүдө бул топтогу банктар үчүн жеткиликтүүлүк эң тез калыбына келтирилет.

Үчүнчү топ. Мыйзамдуу кызыкчылыктары бар адамдар жана уюмдар

Министр дагы эле бул топ үчүн UBO реестрине кирүү мүмкүнчүлүгүн изилдеп жатат. Объективдүү көрсөткүчтөрдүн тизмеси түзүлүүдө, ага ылайык аны жүргүзүүгө болот мыйзамдуу кызыкчылыктардын бар экендигин баалоо: кээ бир учурларда индивидуалдуу баа берүү зарыл болушу мүмкүн.

Мисалы, акчаны адалдоонун алдын алуу жана ага каршы күрөшүү менен алектенген массалык маалымат каражаттарынын (журналисттик иликтөө үчүн) жана коомдук уюмдардын өкүлдөрү реестрге кирүүгө мыйзамдуу кызыкдар болушу мүмкүн. Ошондой эле, контрагенттер бүтүмдөрдү түзүүдөн мурун акыркы бенефициарлар жөнүндө маалымат алууга мыйзамдуу кызыкчылыктары бар.

UBO реестрине байланыштуу милдеттенмелер

UBO реестри жабылгандан кийин, Wwft мекемелеринин бизнес мамилелерине киргенде кардарларды текшерүү жана компетенттүү органдарга карама-каршылыктарды билдирүү милдети эч кандай мааниге ээ эмес.

Мынакей ЮБО реестринде юридикалык жактарды каттоо милдети жокко чыгарылган эмес. Эскерте кетсек, февраль айынан баштап UBO реестринде катталбаган компанияларга санкциялар киргизилет. Ушул эле нерсе акыркы бенефициарлардын реестрине да тиешелүү ишенет жана башка ушул сыяктуу структуралар.

Министр Кааг парламентке жакында UBO Юридикалык жактардын реестрине жана UBO ишенимдер реестрине чектелген жеткиликтүүлүктү камсыз кылуу үчүн мыйзам долбоору иштелип чыга турганын айтты.